# GwV-FINMA Art. 58 — Exemptions from establishing controlling persons - **Rubric (DE):** Ausnahmen von der Feststellungspflicht - **Rubric (EN):** Exemptions from establishing controlling persons - **Scope:** Art. 1b BankG persons; FIs under GwG Art. 2(2)(abis)/(dquater) - **Status:** In force ## Description Exempts listed companies, their majority-controlled subsidiaries and certain other counterparties from the controlling-person declaration. ## Serves AMLR - [[AMLR Art. 20 - CDD measures|AMLR Art. 20]] — CDD measures ## Further AMLR connections - [[AMLR Art. 65 - Exceptions to obligations|AMLR Art. 65]] — Both exempt listed companies and public bodies, at different levels: AMLR 65 lifts the entity's own Art. 63/64 duties; GwV-FINMA Art. 58 relieves the intermediary of obtaining a controlling-person declaration, and also covers majority-held subsidiaries of listed companies and further counterparties (lit. c-f). *(related)* ## Authoritative text > [!quote]- GwV-FINMA Art. 58 — German original, SR 955.033.0, consolidated version of 1 January 2023 (Fedlex) > **Art. 58 Ausnahmen von der Feststellungspflicht** > Der Finanzintermediär muss keine schriftliche Erklärung über die Kontrollinhaberin oder den Kontrollinhaber einholen, sofern es sich um Vertragsparteien wie folgt handelt: > a. Gesellschaften, die an einer Börse kotiert sind, oder eine von einer solchen Gesellschaft mehrheitlich kontrollierte Tochtergesellschaft; > b. Behörden; > c. Finanzintermediäre nach Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a–dter GwG sowie steuerbefreite Einrichtungen der beruflichen Vorsorge mit Sitz in der Schweiz; > d. Banken, Wertpapierhäuser, Fondsleitungen, KAG-Investmentgesellschaften, Verwalter von Kollektivvermögen, Lebensversicherungsgesellschaften mit Sitz oder Wohnsitz im Ausland, sofern sie einer dem schweizerischen Recht gleichwertigen Aufsicht unterstehen; > e. weitere Finanzintermediäre mit Sitz oder Wohnsitz im Ausland, wenn sie einer angemessenen prudenziellen Aufsicht und Regelung in Bezug auf die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung unterstehen; > f. einfache Gesellschaften.