# GwV-FINMA Art. 41 — Collective asset managers of foreign schemes - **Rubric (DE):** Verwalter von Kollektivvermögen von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen - **Rubric (EN):** Collective asset managers of foreign schemes - **Scope:** Fund managements, CISA investment cos, collective asset managers - **Status:** In force ## Description Requires managers of unlisted foreign collective investment schemes to identify subscribers and determine the controlling person or BO only where neither the scheme nor its management company is adequately supervised and regulated for AML, no other supervised intermediary is shown to apply adequate AML rules, and the amount invested exceeds CHF 15,000. ## Serves AMLR _none_ ## Swiss counterparts - [[GwV-FINMA Art. 40 - Fund managements and CISA investment|GwV-FINMA Art. 40]] — Both require subscriber identification above CHF 15,000 for unlisted collective investment schemes: Art. 40 for Swiss schemes (fund managements, CISA investment companies), Art. 41 for managers of foreign schemes that are not adequately supervised; both refer to VSB 20 for the methods. *(related)* - [[VSB 20|VSB 20]] — GwV-FINMA Art. 41 Abs. 3 makes VSB 20 apply to the methods used by managers of foreign collective investment schemes for identification and for establishing the controlling person and beneficial owner. *(direct)* ## Authoritative text > [!quote]- GwV-FINMA Art. 41 — German original, SR 955.033.0, consolidated version of 1 January 2023 (Fedlex) > **Art. 41 Verwalter von Kollektivvermögen von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen** > 1 Verwalter von Kollektivvermögen von nicht börsenkotierten ausländischen kollektiven Kapitalanlagen müssen den Zeichner identifizieren sowie die Kontrollinhaberin, den Kontrollinhaber oder die an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigte Person der ausländischen kollektiven Kapitalanlage feststellen, wenn: > a. weder die ausländische kollektive Kapitalanlagen noch deren Verwaltungsgesellschaft einer angemessenen prudenziellen Aufsicht und einer angemessenen Regelung in Bezug auf die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung unterstehen; > b. sie die Anwendung einer angemessenen Regelung in Bezug auf die Geldwäscherei und die Terrorismusfinanzierung durch einen anderen Finanzintermediär, der einer angemessenen prudenziellen Aufsicht untersteht, nicht nachweisen; und > c. der investierte Betrag 15 000 Franken übersteigt. > 2 Sie müssen keine Erklärung über die Kontrollinhaberin, den Kontrollinhaber oder die an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigte Person einholen, wenn der Zeichner ein Finanzintermediär nach Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe a–d GwG oder ein ausländischer Finanzintermediär ist, der einer angemessenen prudenziellen Aufsicht und einer angemessenen Regelung in Bezug auf die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung untersteht. > 3 Für die Methoden zur Identifizierung der Vertragspartei und zur Feststellung der Kontrollinhaberin oder des Kontrollinhabers und der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person sowie für allfällige andere GwG-relevante Tätigkeiten des Vermögensverwalters gilt die VSB 20.